Seminario 5/2023

L’11° pacchetto delle sanzioni economiche UE contro la Russia; le garanzie bancarie

PRIMA SESSIONE

11° pacchetto delle sanzioni economiche UE contro la Russia

Il 23 giugno 2023 il Consiglio dell’Unione europea ha adottato il cosiddetto “undicesimo pacchetto” di sanzioni UE nei confronti della Russia.

Il principio ispiratore dell’intervento normativo è quello di contrastare l’elusione delle misure restrittive. Si vuole intervenire attraverso nuove designazioni, l’ampliamento delle restrizioni di carattere oggettivo e atipico, ma anche con un apposito strumento normativo che consente all’Unione di vietare l’esportazione – o comunque la vendita – la fornitura e il trasferimento di beni e tecnologie verso paesi terzi, identificati quali facilitatori di operazione elusive.

Alla luce del mutato quadro normativo, l’operatore bancario deve prestare attenzione ai nuovi divieti e alla verifica delle operazioni commerciali sottostanti alle transazioni gestite. Lo scopo è quello di valutare il rischio di incorrere in violazioni dirette delle misure restrittive dell’Unione contro la Russia o altrimenti rilevanti, con riferimento alla normativa e agli obblighi antiriciclaggio.

Ad illustrare queste tematiche nel corso del seminario saranno l’avv. Marco Padovan e l’avv. Giulia Socci dello Studio Padovan di Milano.

Di seguito l’elenco degli argomenti:

• Le sanzioni economiche internazionali
• Le sanzioni UE contro la Russia alla luce dell’11° pacchetto
• L’apparato sanzionatorio di diritto interno e la riforma del D.L. n. 69/2023
• Impatti sull’operatività bancaria: assistenza finanziaria e altra operatività
• La compliance dell’istituto bancario e i punti di contatto con la normativa antiriciclaggio
• Casistica operativa

SECONDA SESSIONE

Le garanzie bancarie

In questa seconda sessione del seminario verranno affrontate e discusse le caratteristiche principali delle Garanzie URDG, unitamente a un’attenta disamina dell’attuale giurisprudenza sempre in materia di garanzie. Questi temi verranno illustrati dall’avv. Marco Padovan e dall’avv. José Alberto Álvarez de Cienfuegos  dello Studio Padovan di Milano.

Di seguito, l’elenco degli argomenti:

• Sintesi delle principali caratteristiche delle Garanzie URDG
• Rassegna della giurisprudenza recente italiana in materia di garanzie
• Case study, con analisi di alcune recenti esperienze, anche internazionali, con particolare riferimento alle seguenti problematiche:

– svincolo di garanzie e termine non documentale e “extend or pay”
– concorrenza di giurisdizioni e momento in cui la banca può legittimamente procedere al pagamento
– strumenti per “bloccare” l’escussione